本文作者:访客

代销公募基金_代销公募基金业务

访客2023-11-2750

代销基金需要什么资质

  基金代销机构有5类,分别是商业银行、证券公司、期货公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。代理基金销售需要具备以下条件:  《证券投资基金销售管理办法》第9条:商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构申请基金销售业务资格应当具备下列条件:  (一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;  (二)财务状况良好,运作规范稳定;  (三)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;  (四)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;  (五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;  (六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;  (七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;  (八)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;  (九)中国证监会规定的其他条件。

需要在证监会注册并取得基金销售业务资格,同时也是中国基金业协会会员的机构。

所有具备私募基金代销资格的主体必须明确私募基金的100万门槛限制。

即所有符合私募基金代销资格的主体不得借私募基金份额或其收益权拆分、转让等方式变相突破合格投资者的标准,也不得募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的任何产品。

要代销某支基金,必须要与基金公司签订代销协议才可以。公募基金的代销是要有证监会发的资质的,现在最常见的代销机构有:银行、证券公司,第三方代销平台(支付宝、天天基金等)。代销平台客户体量较大,基金公司借助代销平台可以更好地销售基金,同时基金公司会付一定的销售费给到代销平台。

光大理财代销是什么意思

光大理财代销是银行“代理销售”其他金融机构的理财产品,获得中间手续费的一种营销方式。例如银行代销公募基金、保险、信托产品等。

银行只是“代销中介”,不承担产品管理与兑付。

理论上银行代销的产品也会有“准入”,代销的产品肯定都是由合规金融机构发行的产品(飞单或欺诈除外),但是产品不一定符合你的风险偏好、流动性要求以及收益目标,所以可根据自己的实际情况判断是否符合。

公募基金岗前培训多长时间

代销公募基金_代销公募基金业务

按照中国证券投资基金业协会基金从业人员资格管理及后续职业培训相关规定,基金从业人员每年应当参加不少于 15 个学时的后续职业培训,其中必修内容不少于 10 学时,选修内容不多于 5 学时。具体关于后续培训的相关内容请登入协会官网从业人员远程培训系统中进行查看。

农业银行私行代销什么意思

就是银行代销产品,即银行代理销售的由基金公司保险公司、信托公司等其他机构设计并承担主要责任的产品,目前常见的银行代销产品包括基金、保险、信托、国债及贵金属等。

银行代销产品的性质

在银行代销产品业务中,银行作为代理销售方,发挥营业网点数量众多、分布广泛等优势,提供产品的销售平台,所承担的责任与银行自行自销产品有较大区别。

代销产品的经营主体分别是基金公司、保险公司、信托公司等外部机构,因此,基金、保险、信托等产品的设计、投资、管理等均由基金公司、保险公司、信托公司等外部机构负责。

阅读
分享